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中国注册金融分析师(一级) | |
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硕士研究生(包括硕士研究生)以上学历 |
可直接参加培训考试 |
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大学本科以上学历 |
一年以上财务金融领域工作经验; |
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专科以上学历 |
三年以上财务或者金融领域工作经验 |
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能够在学习期间,确保250个小时的自学时间 | |
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中国注册金融分析师(二级) | |
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硕士研究生(包括硕士研究生)以上学历 |
一年以上财务或金融领域工作经验 |
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大学本科以上学历 |
金融或财务领域三年以上连续工作经验 |
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专科以上学历 |
金融或财务领域五年以上工作经验 |
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通过国际注册金融分析师(CFA)一级水平的专业人士 |
可以直接报名参加二级的学习 |
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能够在学习期间,确保250个小时的自学时间 | |


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课程 |
科目介绍 |
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职业道德与 执业标准 |
可提高学员的道德操守,特别是国际上对受托人的责任的要求,为公司减低违规的风险,加强公司内部的监控,藉此提高公司管治。此外,专业标准亦指出现今展示投资业绩的方法,以便在投资基金时能做出合适的选择。 |
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中国金融法规 与市场 |
可以帮助学员从具体工作的狭隘视野中脱离开来,比较全面的了解当前中国金融市场的各种相关政策法规,一方面洞察机会,另一方面规避风险。 |
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定量分析 |
投资的最基本概念是金钱的时间价值和对将来发生的事情的判断。而因未来事件的不确定性,所以要能够运用统计和概率学作测量、估计未来事件的不确定性,将它归纳分析。定量分析同时亦是所有投资组合和模型的基础,在投资产品的开发上不可或缺。 |
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经济学 |
可使员工对经济、国际贸易更了解,从而加强对宏观经济、行业前景的判断和加强对外汇炒卖的能力。 |
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投资组合管理 |
让公司认识管理的过程,如何配合客户的需求,计算回报、厘定风险,运用投资组合管理理论作资产分配、分散风险,并且定时作出检讨。 |
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财务分析 |
在作股票投资和债券投资前,均需要充份了解所投资的公司的财务状况,从而作出正确的判断。亦可明白公司在发债时评定投资级别的基础。 |
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权益投资分析 |
可使公司充份了解在上市、私募时如何定价,在收购合并时该付出多少。也可在评估过程中了解行业的前景,从而做出正确的商业决定。 |
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企业资本运作 |
能使公司充份了解资本的成本,使公司作出最合适的资本结构,为股东提供最高的回报。在作出资本预算时,可作出正确的现金流量估计和风险分析,从而作出正确的决定。在决定股利政策时,充份了解其中的信息和意义。 |
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全球金融市场 与工具 |
能增加学员对现在全球金融市场的认识。环球投资如可为公司分散风险,提高回报。亦可让公司认识如何在国际金融市场融资。 |
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债券价值评估 |
使公司了解债券市场的运作、发行债券时如何定价,同时亦可以认识如何把资产证券化出售。在整个过程中了解到投资债券的风险。 |
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金融衍生工具分析 |
让公司充份认识到如何面对现今大幅波动的金融、商品市场,运用各种衍生工具作风险管理,对冲风险和减少损失。反之,亦可作投机炒卖或套利活动。 |
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其它投资分析 |
使公司认识非传统的投资工具,如对冲基金、风险投资基金和房地产信托基金等等,和认识投资这些工具时面对的风险。 |



